Spesso il rispetto delle norme applicabili ai collaboratori, il possesso dei requisiti di onorabilità e professionalità, nonché lo svolgimento dell’aggiornamento professionale entro i tempi stabiliti, non sono tracciati attraverso una procedura di controllo. Questa procedura interna, o manuale, deve includere le modalità di verifica dello svolgimento dell’attività della rete dei collaboratori esterni a contatto con il pubblico e tutte le attività di controllo di primo e secondo livello periodiche, destinate a salvaguardare l’Agente in Attività Finanziaria dai rischi di conformità, operativi e reputazionali, che potrebbero emergere durante l’attività di collocamento di prodotti e servizi finanziari.

Le attività prevedono:

• Analisi del modello organizzativo;
• Analisi del modello distributivo;
• Analisi istruzioni o operative definite dalla mandante;
• Verifica normative primarie e secondarie;
• Redazione del manuale “inserimento, manutenzione e controllo collaboratori”;
• Verifica/assegnazione incarichi;
• Varie