Manuale Antiriciclaggio - AML

Grazie alla nostra esperienza in ambito compliance e antiriciclaggio, affianchiamo gli operatori nella valutazione dell'adeguatezza del processo AML, individuando eventuali aree di miglioramento e fornendo soluzioni concrete per garantire il corretto assolvimento degli obblighi normativi.

Gli Agenti in Attività Finanziaria rientrano tra i soggetto obbligati ai sensi del D.Lgs 231/07.

A titolo esemplificativo, il nostro intervento può comprendere:

• Analisi degli obblighi e degli adempimenti previsti dal D.Lgs. 231/2007 e dalla normativa di riferimento;
• Verifica delle istruzioni operative, delle policy e delle procedure definite dalla mandante;
• Analisi dell'assetto organizzativo e dei presidi di controllo adottati dall'agente;
• Valutazione dell'efficacia delle procedure di adeguata verifica della clientela e di conservazione documentale;
• Supporto nella predisposizione e nell'aggiornamento del Manuale Antiriciclaggio;
• Verifica della formazione obbligatoria del personale e della rete distributiva;
• Supporto nell'implementazione delle azioni correttive e nel rafforzamento del sistema dei controlli interni.