Ambito Antiriciclaggio (AML)

I Compro Oro rientrano tra i soggetti obbligati alla normativa antiriciclaggio e sono tenuti ad adottare procedure adeguate all’identificazione della clientela, alla valutazione del rischio, al monitoraggio delle operazioni e alla segnalazione di eventuali anomalie.

Un sistema AML efficace consente di mitigare i rischi operativi, prevenire utilizzi illeciti dell'attività e dimostrare la piena conformità in occasione di verifiche da parte delle Autorità competenti.

Cosa possiamo fare:

Verifichiamo la corretta applicazione degli obblighi antiriciclaggio attraverso controlli sulla profilatura del rischio della clientela, sulle verifiche PEP, Liste Sanzionatorie e LAR, nonché sui processi adottati per l'identificazione dell'origine dei fondi e dei beni oggetto delle operazioni.

Analizziamo l'efficacia delle procedure interne per la rilevazione e la gestione delle operazioni sospette, verificando la correttezza e la tempestività delle eventuali segnalazioni alla UIF.

Effettuiamo inoltre audit periodici sul sistema AML aziendale e supportiamo la formazione e l'aggiornamento del personale, contribuendo al mantenimento di un presidio antiriciclaggio efficace, documentato e conforme alla normativa vigente.

I vantaggi del nostro supporto:

• Verifica costante della conformità agli obblighi antiriciclaggio.
• Riduzione del rischio di sanzioni e contestazioni da parte delle Autorità di controllo.
• Miglioramento dei processi di identificazione e valutazione del rischio della clientela.
• Monitoraggio dell'efficacia delle procedure AML adottate.
• Supporto nella gestione delle Segnalazioni di Operazioni Sospette.
• Assistenza continuativa nell'aggiornamento normativo e nella formazione del personale.