Controlli Documentali e Audit Trail

Verifichiamo la completezza e l'integrità dell'audit trail relativo alle attività distributive, assicurando la disponibilità di log e registrazioni utili a ricostruire le operazioni effettuate.

Analizziamo le modalità di consegna e conservazione della documentazione informativa e contrattuale, controllando la presenza delle necessarie evidenze probatorie.

Effettuiamo verifiche sui registri reclami e sulle procedure di gestione delle contestazioni della clientela.

Valutiamo inoltre la conformità dei sistemi di archiviazione digitale e conservazione documentale ai requisiti normativi e organizzativi applicabili.